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基金从业《基金法律法规》每日一练:管理层的合规责任(117)

编辑:大魔王 2019-01-19

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  基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责主要包括()。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序Ⅱ.配备充足、适当的合规管理人员Ⅲ.发现违法违规行为及时报告、整改Ⅳ.审议批准公司年度合规报告

  【答案解析】本题考查管理层的合规责任。基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责:①建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。②发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究。③公司章程或者董事会确定的其他要求。参见教材P258。

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