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泰信中小盘精选混合型证券投资基金更新招募说明书

编辑:大魔王 2019-01-20

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  投资者申购本基金,须按销售机构的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时,其

  信息披露、运营管理、竞争力、诚法、风险管理等方面的能力和可信性。本基金将运用本公司

  办公地址:广东省广州天大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

  其他方式处分。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》

  当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书的其

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室

  策及市场下,各个行业的景气状态将有很大的区别,基金的行业配置对基金收益具备重要

  胡囡女士,职工监事,经济学硕士。2006年加入泰信基金管理有限公司,现任监察稽核部总监。

  有关,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、

  盘价估值;非公开发行且处于明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会的有关确定公允价值。

  本基金根据相关法律法规、规范性文件开立基金资金账户以及证券账户,与基金管理人和基金

  发展(集团)有限责任公司资产管理部部长;现任青岛国信胶州湾交通有限公司董事长。

  上述约定的比例不在之内,除上述第(7)、(8)项外,但基金管理人应在10个交易日内进行

  1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人的时间之前可

  报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效托管资产的安全。

  投资者赎回申请成交后,基金管理人应通过注册登记机构按向投资者支付赎回款项,赎回

  以上的情形时,基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请进行延期办理,

  种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套

  目评审部副经理,青岛华和国际租赁公司副总经理,法国巴黎鲁新公司副总经理,国际信托

  基金、泰信债券增强收益基金、泰信债券周期回报基金、泰信鑫益定期债券、泰信鑫利混合基

  行业精选混合、泰信中证基本面400指数分级、泰信现代服务业混合、泰信鑫益定期债券、泰

  基金并不仅考虑公司过去的成长性,更通过上市公司当前和过往的数据发掘其未来的成长性。主营

  注:1、泰信中小盘精选股票基金基金合同于2011年10月26日正式生效。本基金自2015年8月7

  (4)当发生巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书的其他

  注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账

  截至2018年9月30日,中国银行已托管679只证券投资基金,其中境内基金642只,QDII基

  的赎回申请与下一日赎回申请一并处理,无优先权并以下一日的基金份额净值为基础计算

  导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申

  房公积金管理中心副主任,深圳大通实业股份有限公司董事会秘书。现任,深圳大通实业股份有限

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各类股票(包

  例如:某投资者投资10万元申购本基金,所对应的申购费率为1.5%。并假定当日的基金份额

  若将来法律法规或中国证监会的相关发生修改或变更,致使本款前述约定的投资行为

  注册地址:广州天河区天183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  ②核心库的建立与:研究部与基金投资部按照“泰信中小盘精选模型”对个股、债券进一

  回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例

  强收益、泰信发展主题混合、泰信债券周期回报、泰信中证200指数、泰信中小盘精选混合、泰信

  金管理人将根据市场情况,本着投资者利益最大化的原则,适时予以调整,最长不超过3个月。如

  够提供可供投资者在公开股票市场上买卖的流通股本数据时,本基金管理人可采取流通股

  证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但需符合中国证监会的相关)。

  本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人

  机构,并予以公告。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他

  购最低金额为10,000元(含申购费),已在直销柜台有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低

  基金份额持有人事先未做出选择的,默认的分红方式为现金红利;选择红利再投资的,现金红利则

  2、当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进

  (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。

  2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新日,在至少一种指定上刊登基金重

  因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合

  任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

  值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金

  风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后,

  吴胜光先生,督察长,硕士,高级经济师;曾任南京大学城市与资源系副主任、江苏省国际信

  2 基金投资 - -3 固定收益投资 - -其中:债券 - -资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中:买断式回购的买入返售

  (1)基本面周期指数模型。我们参照国外的投资时钟模型,运用经济周期理论,对中国近十多

  履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率,并在调整实施2

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率如发生

  制基金会计报表,基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面

  (8)依照法律、行规有关,由国务院证券监督管理机构的其他活动;

  2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控制制

  和投资组合比例被修改或取消,基金管理人在依法履行相应程序后,本基金可相应调整行

  等投资行为作出决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理

  张牧农先生,监事,工学硕士,高级经济师;曾任国际信托投资公司投资部副经理、项

  金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同

  首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按

  款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发

  基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金收益分配对象、分配原则、收益分配基准日

  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个

  办公地址:青岛市崂山区深圳222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  《销售办法》 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其

  基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同进行。基金份额净值由基金管理人完成估值后,

  发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,并及时公告。除非发生巨额赎回,

  ①风险管理部对投资组合进行评估,提出风险控制意见,按照风险大小,定期或随时向基

  四大方面进行综合打分,以选出优质的成长型公司,尽最大努力为基金份额持有人增加财富。

  安证券、国都证券、华宝证券、信达证券、长城证券、中山证券、中金公司、兴业证券、平安证券、

  投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申请赎回份额精确到小数点

  一步扩大;当计价错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当报中国证监会备案;

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。

  2003年5月8日获准开业,是以信托投资公司为主发起人而发起设立的基金管理公司。

  赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能

  1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互的具有从事证券相关业务资格的会计师

  (行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)三项指标进行筛选,

  董事参加的审计、合规与风险控制委员会,负责评价与完善公司的内部控制体系;公司监事会

  资源:包括公司所拥有的排他性的有形资产和无形资产、在供应链中所具备的议价能力、公司

  法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和

  的成分股共同构成,中证700指数编制合理、透明,运用广泛,能够综合反映沪深证券市场内中小

  请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付,并以后续日的基金份额净

  制度合、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,设置风险管理部,分析和

  合、泰信双息双利债券、泰信优质生活混合、泰信优势增长混合、泰信蓝筹精选混合、泰信债券增

  本招募说明书依据《中华人证券投资基金法》( 以下简称《基金法》)、《证券投

  4、本基金持有的回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。

  2、收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基金份额持有人所

  2、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  的估值风险和大类资产的系统风险,通过品种和仓位的动态调整降低资产的波动风险。

  日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期

  5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取

  继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其的继承人继承;捐赠指基金份额持

  司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,信息及时送达适当的人员进行处理。

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在期限

  其中,WEj为第j个行业的基准权重,RPj为第j个行业的收益率,REj为第j个行业的基准收

  计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求,

  玉先生,董事,国际金融硕士,曾任青岛国信融资有限公司副总经理,青岛国信金融

  注:鉴于申银万国证券股份有限公司和宏源证券股份有限公司的合并事宜,业务整合将会持续

  省国际信托有限公司,曾任国际信托有限公司任租赁部高级业务经理、国际信托有限

  额的扩大、未来盈利潜力的提高、盈利稳定性的增强;而净利润增长率则反映了公司的盈利能力和

  的过程。传统产业的成功转型能够提高社会资源配置的效率,促进国民经济协调持续的发展。

  在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日

  显高于行业的平均增长水平和国民经济的增长速度。我们重视企业可持续的源泉,是否具有可持续

  朱志权先生,基金投资部总监兼投资总监,泰信优势增长混合、泰信智选成长混合基金的基金

  产业结构的调整和增长方式的转变,是一个提高自主创新能力、整合各类资源,促使传统产业

  集团有限公司副总经理,鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,现任国际信托股份

  注册地址:深圳市福田区益田与福中交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层

  万众,董事长,高级经济师,硕士;曾任国际信托有限公司副总经理,鲁信实业

  公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,公

  值达到A 股总流通市值2/3的这部分股票称为中小盘股票。在此期间对于未被纳入最近一次排序范

  《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资

  研究部助理研究员、研究员、高级研究员兼专户投资部投资顾问。自2015年3月17日起担任本基

  1、基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时

  上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经

  之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本

  方式 ,在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种指定予以上

  训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银

  序进行复核,基金托管人复核无误后签章返回给基金管理人,由基金管理人对外公布。月末、年中

  11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

  注册地址:深圳市福田区福田街道金田中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规

  科技工业园总公司总经理助理,国信证券股份有限公司副总经理,浙江(方正)证券股份有限公司

  3、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相应的

  场PB,行业PE/市场PE,或称为行业估值溢/折价)进行统计,并以此作为寻找相对收益机会的依

  基金风险评估报告包括基金风险调整收益特征分析、组合VAR风险分析和个股流动性风险分析。

  信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托

  例如:某投资者赎回1万份基金份额,持有期长于7日而小于1年,假设赎回当日基金份额净

  料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理;申请人按基金注册登记机构的

  ③投资决策委员会通过月度、季度、年度会议和不定期会议对基金配置的组合方案进行审议和

  万众,董事长,高级经济师,硕士;曾任国际信托有限公司副总经理,鲁信实业

  级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、

  价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化

  本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常交易日以及国家法律法规需要对外披露基金

  送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票,按估值日在交易所挂牌的同一股票

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义

  投资基金募集的批复》(证监许可[2011]1138号) 和2011年8月26日《关于泰信中小盘精选股

  定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及

  对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、

  5、本基金持有的银行存款和备付金余额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。

  险管理部,投资操作包括投资准备、投资决策、投资执行和投资评估等四个程序。

  的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工

  本基金的综合成长性指标主要包括主营业务收入增长率和净利润增长率。在考虑成长性时,本

  ② 定量分析方面,主要依据行业相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率

  合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法

  收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量

  投资有风险,投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险

  公司直销柜台申购本基金,单个基金账户单笔首次申购最低金额为50,000元(含申购费),追加申

  按除权日经除权后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;如投资者在不同销售机构选择的

  公司设督察长,履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节,对公司和基金运作的合

  票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2011]682号)的核准,进行募集。

  。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息,并所披露

  (2)证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

  3、T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同

  当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延

  了A股市市场的均值反转模型,根据A股市场的估值指标(PE和PB)的周期特征来判断市场的机会

  在通常情况下,基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。

  

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  (一) 基金合同生效日为2011年10月26日。基金合同生效以来(截至2018年9月30日)的

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)

  泰信直销(柜台、网上)、中国银行、宁波银行、中信银行、交通银行、光大银行、金华银行、

  向集约化、规模化、节能化发展的过程;也是运用新科学、新技术和新的经营模式使原有企业

  本基金的尽职调研评估系统主要通过实地调研和第三方佐证的信息来评估上市公司在公司治理、

  11.2 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同备选股票库之外的股票。

  反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  中小企业是中国经济发展的活力和创新源泉,本着长期投资和价值投资的,投资者将可以

  和风险。另外,利用“均值反转”的基本思想,对A股市场各行业的相对估值指标(如行业PB/市

  4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次;

  (3)未上市债券采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量的情况下,按成本估值。

  利息(自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息)得到的净价进行估值,估值日没有交易的,

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人

  2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金财产价值时;

  发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述1到4、7、8项暂停申购情形时,

  我们认为选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目标和风险收益特征。

  

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  投资中以对应的标的证券的基本面为基础,结合权证定价模型、市场供求关系、交易制度设计等多

  6、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  围的股票(如新股、恢复上市股票等),如果其流通市值(对未上市新股而言为本基金管理人预计

  申购采用全额交款方式,若资金在时间内未全额到账则申购不成功,申购款项将退回投资

  日,净值表现数据的截止日期为2018年9月30日,其他内容截止日期为2018年10月26日。原招

  11.1 5.11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或在本报告编

  (6)本基金管理人管理的全部式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债

  1、基金管理人按照国家有关代表基金行使股东及债,基金份额持有

  必要,可暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但延缓期限不得超过 20

  本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2018年9月30

  本更新招募说明书所载有关财务数据(未经审计)和投资组合数据的截止日为2018年9月30

  基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高

  期和成长期行业中具有持续成长潜力以及未来成长空间广阔的中小型上市公司,同时考虑组合品种

  (1)证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值,估值日没有交易的,且最近

  本基金将秉承长期投资和价值投资的,深入研究宏观经济和上市公司的基本面,通过投资

  基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核后确定,基金管理人按法律法规的

  资贸易公司业务二部经理,江苏省投资贸易公司综合投资部经理、高级经理。江苏省投资管理有限

  济未发生重大变化,以最近交易日的收盘价估值;如最近交易日后经济发生了重大变化的,

  基金因所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同的范围,本基

  基金合同或本基金合同 指《泰信中小盘精选混合型证券投资基金基金合同》及其任何有效的

  本基金采取集体投资决策制度,由分管投资的副总经理韩波先生担任投资决策委员会主任,投

  另外,督察长、风险管理部负责人、监察稽核部负责人及相关基金经理列席会议。

  基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中

  2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误,国家会计政策变更、市场

  交易日后经济未发生重大变化,按最近交易日的收盘净价估值;如最近交易日后经济发生

  务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律

  本基金为混合型基金,主要通过发掘具有高成长潜力的中小盘股票实现基金资产增值,属于中

  李华强先生,董事,经济学硕士,曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂总经理,深圳

  4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于开始

  已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申

  桑维英女士,副总经理兼董事会秘书,上海锐懿资产管理有限公司监事,硕士;2002年10月

  (3)相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡

  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  1、基金收益包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银行存款利息以及其

  李小明,监事,助理经济师,本科。曾任江苏省投资贸易公司办公室副主任、主任,江苏省投

  应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每

  发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

  基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账

  6、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关法律法规编

  本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管

  (5)暂停接受和延缓支付:本基金连续 2 个日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有

  办公地址:深圳市福田区中心三8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投

  认。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构的其他方式查询申请的确认情况。

  周向光先生,职工监事,本科。2002年12月加入泰信基金管理有限公司,先后担任综合管理

  规则变更等,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理

  预测,从而起到对资本市场未来走势预判的实际效用。根据对我国经济周期的经验研究结果我们将

  确定债券组合期限结构配置和挑选个券等三个步骤构建债券组合,尽可能地控制风险,提高基金投

  办公地址:市朝阳区亮马桥39号第一上海中心C座6层市朝阳区东三环中20号

  (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%;

  相对投资价值评估结果,精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好投资价值的行

  面进行排序打分,然后将上述四项的得分进行加权综合,其中,技术、管理、资源、政策的权重分

  足100份的,在赎回时需一次全部赎回。若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的单只基金余额

  3、基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金份额持有人

  理有限公司执行董事兼总经理,现任青岛国信金融控股有限公司副总经理,青岛久时投资管理有限

  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

  葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989年7月加入山东

  用了适当的估值方法。但是,如果基金管理人有充足的理由认为按上述方法对基金财产进行估值不

  (5)交易所以大交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难

  万元,占公司总股本的45%;江苏省投资管理有限责任公司出资6000 万元,占公司总股本的30%;

  江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理,现任江苏省投资管理有限公司财务部副总经理。

  (2) 本基金与基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券总和,不得超过该证

  注册地址:市东城区朝阳门北大街9号市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  信实业有限公司共同发起设立的基金管理公司。公司于2002年9月24日经中国证监会批准筹建,

  (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,泄漏在

  华福证券、华泰证券、中信证券、中信证券(山东)、中航证券、财富证券、东海证券、广州证券、

  2、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益,归入

  2、中证全债指数以银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企券为样本,是综合

  (9)法律法规或监管部门取消上述,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关。

  日,净值表现数据的截止日期为2018年9月30日,其他内容截止日期为2018年10月26日。原招

  石、钱景基金、鑫鼎盛、新兰德、泰诚财富、晟视天下、伯嘉基金、万得基金、苏宁基金、增财基

  赎回总额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.062=10,620元

  及期末可供分配利润、分配时间、分配数额及比例、分配方式及有关手续费等内容。

  6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利益,已决

  风险管理部的基金评估报告主要包括两大部分,即基金风险评估报告和基金绩效归因报告和。

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投

  (1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利

  则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互,并且

  法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、或其他。除依法律法规和基金合同

  资有限公司(现更名为国际信托股份有限公司)联合江苏省投资管理有限责任公司、青岛国

  本基金估值的目的是为了准确、真实地反映本基金所持有金融资产和所承担金融负债的公允价

  投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购金额的

  以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。

  2、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登

  对于当日未延期办理的赎回申请,基金管理人根据上述(1)或(2)处理。当日未获受理的赎回申

  即:投资者赎回基金份额1万份,假设赎回当日基金份额净值是1.062元,则其可得到的赎回金

  务部主任、分行行长兼党组、党组兼纪检组组长、副行长兼党组(党委委员)、副

  本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,现金或到期日在1年以内的债券不低于基金资

  加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,历任监察稽核部负责人兼营销策划部负责

  收申购款等,债券、权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规和监管机构的执行。本基金

  通过运用上述的工具和模型,研究部的策略小组将提供资产配置的,提交公司投资决策委

  C结合基本面分析、估值分析及市场整体估值水平,判断股票价格的合理区间及价格走势,筛

  其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在日的价格。

  基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日基金份额净

  1、基金管理人按本条第(四)款有关估值方法的第6项条款进行估值时,所造成的误差不

  信国策驱动混合、泰信鑫选混合、泰信互联网+混合、泰信智选成长混合、泰信鑫利混合、泰信竞争

  人协商一致,并报中国证监会备案,决定自2015年8月7日起将泰信中小盘精选股票型证券投资基

  财务、投资管理部门经理。2002年10月加入泰信基金管理有限公司,经历了公司的筹建及成立,

  本基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,

  的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计

  (3)当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一日基金总份额20%

  资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》( 以下简称《销

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或

  关另有要求的方式进行处理的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册

  的投资管理,以中长期利率趋势分析为基础,结合中长期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线

  集团有限公司副总经理,鲁信实业集团有限公司董事长、总经理,现任国际信托股份

  新兴产业通常企业规模相对较小,而中小盘股票也主要来自于新兴产业。新兴产业是指在原来

  金、肯特瑞基金、万家财富、盈米财富、利得基金、基煜基金、济安财富、国美基金、麟龙投顾、

  果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,本基金将予以相应调整,并

  7、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益(包括现金分红和红利再投资)一并冻结。被冻结

  综合管理部。截至2018年10月底,公司有正式员工102人,多数具有硕士以上学历。所有人员在最

  根据《中华人证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关,

  办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层1号4

  3、基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值,基

  1、中证700指数是中证指数有限公司以沪深300指数为基础编制的系列规模指数之一, 全称

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时

  制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策委员会等,负责公司经营、基金投资、

  者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更

  (1)本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

  场风险的能力,这些能力往往能够改变竞争格局,并为公司业绩的增长创造有利的。

  其中Brinson行业归因分析模型将组合相对基准的超额收益率(增值回报)分解成三部分:行

  4、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行,法律法规或监管机构另有或

  基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金

  基金份额净值的计算精确到0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有的,从其。

  4、基金管理人可以在不违律法规及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销

  本基金的股票估值分析在传统定价分析的基础之上,对备选的中小盘股票价值进行动态评估,

  投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。

  基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。转托管在转出方进行申报,

  110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培

  据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以

  基金投资者须按销售机构的手续,在日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

  ②评估和调整决策程序:投资决策委员会根据的变化和实际需要可以调整决策的程序,基

  截至2018年10月26日,泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益货币、泰信先行策略混

  管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化

  (4)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券

  付,但延期支付最长不得超过20个工作日,并在指定上公告。投资人在申请赎回时可事先选择

  银行在、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌的各营业网点接

  易日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交

  法性、合规性及合进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司

  机构投资者 指在中国境内注册登记或经有权部门批准设立和有效存续并

  (2)性原则。公司设立的督察长与监察稽核部门,并使它们保持高度的性与权威

  基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权

  货币市场工具指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百九十七

  (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎

  公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有

  基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违反基金合同约

  理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销

  4、本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入,由此误差产生的

  (4)重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司

  反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,具有良好的债券市场代表性,运用

  盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的,本基金将根据市场情况,取停牌前

  11.6本报告涉及合计数相关比例的,均以合计数除以相关数据计算,而不是对不同比例进行合

  括中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持

  人应提前一个工作日在至少一种指定上刊登基金重新申购或赎回公告,并公告最近1个开

  3、基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的

  5、基金管理人认为会于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重

  和可复制的经营模式等。如果企业的可持续增长是来源于其不断进步的技术优势、可复制的经营策

  虽然竞争优势分析不能如财务指标那样进行定量计算,但是我们会对同行业的公司的以上四方

  从持有确认日起到卖出日或行权日止,上市交易的认沽/认购权证按估值日的收盘价估值,估值

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的制定并公告,并提前告知基金托管

  请与下一日赎回申请一并处理,无优先权并以下一日的基金份额净值为基础计算赎回金额,

  本基金业绩比较基准为:中证700指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。

  公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会

  责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)南358号大成国际大厦20楼2005室

  化,分析并预测新兴产业各子行业的基本面,同时考虑行业估值与轮动等因素,精选新兴行业的优

  控股有限公司研究发展部副经理,青岛国信资本投资有限公司副总经理,青岛国信创新股权投资管

  6、基金管理人可根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份额的数量,基金管理人进行

  办公地址:深圳市福田区益田6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

  董事长、党委兼总裁,华西证券股份有限公司副总裁,华林证券股份有限公司总裁、党委副书

  校登楼,董事,高级会计师,注册会计师,本科。曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长,

  4、 截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  基金管理人应自身或要求注册登记机构在T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确

  一定的时期,申购、赎回、转换、定投等业务暂时沿用各代销网点原有规则;后续若有更新,请以

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、

  的因素,制定股票、债券和货币市场工具等大类资产的配置比例、调整原则和调整范围。主要的分

  基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、

  当连续暂停时间超过两个月时,可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束,基金重新

  一般来说,企业的可持续增长是指在可预见的5年以上盈利的持续增长,通常这种成长应该明

  原因,对其公司基本面进行分析时,不仅需衡量当前及过往状况,更需着眼于未来,衡量其核心竞

  其中,WPj为第j个行业占资产的权重,WEj为第j个行业的基准权重,RPj为第j个行业的收

  张萍历女士,职工监事,硕士。2007年7月加入泰信基金管理有限公司,现任公司集中交易部

  成长性和经营健康性进行尽职调研的基础上结合估值分析,精选中小盘优质个股,构建优化的股票

  本基金参与投资决策和操作的机构和部门包括:投资决策委员会、基金投资部、研究部以及风

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

  公厅秘书,中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业

  暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定及基金管理人网站上刊登暂停赎回公

  明先生个人,与公司无关。我们认为事件处罚仅针对董事长个人,对上市公司的经营不造成影

  可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。

  此外,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

  办公地址:市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007)

  (6)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

  本基金通过投资具有高成长潜力的中小盘股票,追求基金资产的长期稳定增值。在严控风险的

  销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申

  基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的

  当计价错误达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并同时报中国证监会备案。

  期末可供分配利润以期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数为准。若基

  市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,

  本基金的日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时交易的工作日。具体业务办理时

  济增长结构的调整。在行业精选过程中,本基金在投资中,将重点关注具备以下优势的中小盘上市

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的决定开办本基金与基金管理人管理的、

  办公地址:中国(上海)贸易试验区浦东南256号华夏银行大厦36、37层

  由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合

  性。当基金份额净值小数点后三位以内(含第三位)发生差错时,视为基金份额净值错误。

  办公地址:上海市黄浦区四川中213号久事商务大厦8楼上海市中336号

  由于中小市值上市公司所处市场的总体规模、自身的业务规模、投融资能力等因素有所的

  1、本基金的基金资产于基金管理人、基金托管人的固有财产,并由基金托管人保管。

  4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  (3)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过基金总资产,本基金所申报的股

  本公司设立了于各业务部门的监察稽核部,履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制

  国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或,也不表

  有人将其持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机构依

  本基金将结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略,重点投资于萌芽

  4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍

  3、基金份额持有人赎回时或赎回后,在销售机构(网点)单个交易账户保留的基金份额余额不

  能客观反映其公允价值的,基金管理人可在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线

  售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》( 以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开

  流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资

  放式证券投资基金流动性风险管理》(以下简称“《流动性风险管理》”)、《证券投资

  3、本部分第(一)条第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议

  6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者

  《基金法》 指2003年10月28日经第十届常务委员会第五次会

  其中,WPj为第j个行业占资产的权重,WEj为第j个行业的基准权重,REj为第j个行业的基

  本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说

  1、“未知价”原则,即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基

  投资者所收取赎回费中不低于赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支付注册登记费和其他

  的收盘价估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,以最近交易日的收盘

  负责审阅外部审计机构的审计报告,确保公司财务报告的真实性、可靠性,督促实施有关审计

  6、在任何情况下,基金管理人采用上述1-5项的方法对基金财产进行估值,均应被认为采

  得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见

  《流动性风险管理》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募

  业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化

  通过本公司网上直销进行申购,单个基金账户单笔最低申购金额为1,000元(含申购费),单

  且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  技术:包括核心技术的领先程度、持续的技术创新能力、专利等核心优势的排他性等优势;

  韩波先生,副总经理,大学本科;曾先后任山东国投上海证券部财务经理,鲁信投资有限公司

  办公地址:深圳市福田区福田街道金田中洲大厦35层01B、02、03、04单位

  托投资公司投资银行部业务二部经理、信泰证券有限责任公司投资银行部副总经理。经历了泰信基

  本基金将关注产业结构调整的趋势和推动力,精选在传统产业转型中处于优势地位的优质投资标的。

  银行风险控制,“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿

  长于7日的投资者收取的赎回费不低于25%的部分归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等

  长量基金、好买基金、众禄基金、恒天明泽、嘉实财富、和讯信息、富济基金、虹点基金、大泰金

  办公地址:上海市浦东新区浦东南1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

  根据2014年8月8日施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(证监会令第104号)第

  本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察,依据行业周期轮动特征以及行业

  郝亮,董事,本科。曾任中国建设银行青岛市支行副行长、分行办公室副主任,青岛市住

  6、投资者的现金红利和分红再投资形成的基金份额均保留到小数点后第2位,小数点后第3位

  

天天基金网

  ① 定性分析方面,以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础,结合对我国行业周期轮动特征

  工具的投资比例依照法律法规和监管机构的执行。本基金投资于中小盘股票的比例不低于股票

  定的,应当执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人

  如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行规和其他有关,或者违

  本基金的申购费用按照《销售费用管理》收取,本基金基金份额采用前端收费模式收取基

  办公地址:中国(上海)贸易试验区浦东南256号华夏银行大厦36、37层

  基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值

  代码为399907。其成分股由代表中盘特征的中证200指数的成分股和代表小盘特征的中证500指数

  中蕴含了丰富的投资机会。本基金将紧密产业发展趋势,通过研究产业政策、结构和周期的变

  日没有交易的,且最近交易日后经济未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值;如最近交

  将估值结果以书面形式报给基金托管人,基金托管人按本《基金合同》的估值方法、时间、程

  行长兼党委副,中国光大(集团)总公司副董事长、党委副兼中国光大银行副董事长、行

  易市价,确定公允价格;未上市交易的认沽/认购权证采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以

  大营销中心)、理财顾问部、深圳分公司、分公司、电子商务部、客服中心、基金投资部、研究

  基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次

  4、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生负

  3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新申购或赎回时,基金管理

  申购或赎回时,基金管理人应提前三个工作日,在至少一种指定连续刊登基金重新申购或

  的粗放的经济发展方式转变成为科学的可持续的发展方式过程中受益和诞生的新行业和新企业,其

  设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、大额申购、暂停基金申购等措施,

  (二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,及与同期业绩比较基准的变动进行比较:

  广发证券、中银国际证券、上海华信证券、世纪证券、诺亚正行、蚂蚁基金、天天基金、联泰资产、

  (5)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%,

  4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

  招募说明书 指《泰信中小盘精选混合型证券投资基金招募说明书》及对该招募说

  葛航先生,董事,总经理,上海锐懿资产管理有限公司执行董事,学士;1989年7月加入山东

  的考察,从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业自身景气周期因素

  金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端申购费。费率按申购金额递减,申购费率具体如下表

  3. 基金连续发生巨额赎回,根据本基金合同,可以暂停接受赎回申请的情况;

  (4)在银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价

  5、基金管理人在不损害基金份额持有益的情况下可根据基金运作的实际情况依法更改上述

  基金份额转托管一次完成(个别销售机构除外)。投资者于T日转托管基金份额成功后,转托管份额

  则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,或者按关法律法规或国家有权机

  部、专户投资部、清算会计部、集中交易部、计划财务部、信息技术部、风险管理部、监察稽核部、

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一

  开发的“上市公司调查四十问”方法,对股票组合的候选公司在资信、诚信、竞争力、意外风险等

  高风险、中高收益的基金品种,其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金、低于股票

  基金绩效归因报告分析指标包括大类资产配置贡献分析、基金收益风格分解、Brinson行业归

  (1)全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、

  3、基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算,期末可供分配利润指采用截至收益分

  王川先生,董事,经济管理学大专,高级经济师;曾任山西省委政策研究室干部、省委办

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

  以此类推;如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤

  省国际信托有限公司,曾任国际信托有限公司租赁部高级业务经理、国际信托有限公

  管理:公司是否具有良好的治理结构、管理层是否具有良好的管理经验和能力、是否制定了合

  用于基金信息披露的基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人进行复核。基金管理人

  5. 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术

  净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总份额的10%,

  申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值=98,522.17/1.062=92,770.40份

  1、基金收益分配采用现金方式或红利再投资方式,基金份额持有人可自行选择收益分配方式;

  对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期等于或长于7日的

  首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的收

  日后经济发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易

  ①风格库的建立与:研究员根据基金合同中的,初选出符合本基金投资策略的证券风

  三十条第一项的“股票基金的股票资产投资比例下限由60%上调至80%”。我公司经与基金托管

  5、申购费用由投资人承担,并应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本

  本基金权证投资的原则主要为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金在权证

  行业特征从很大程度上决定了行业中上市公司的基本属性,在经济发展的不同阶段、不同的政

  额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所的定期定额投资计划最低申购金

  基金合同生效日 指基金募集结束,基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持

  收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。威的证券数据服务机构能

  4、基金管理人、基金托管人因依散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,

  办公地址:上海市杨浦区长阳1687号2号楼1楼上海市浦东新区陆家嘴银城中68号时代

  3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须报中国证监会备案。基金管理人应在更换

  他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在至少一种指定上刊登

  分析,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益。通过确定债券组合久期、

  基金管理人每半年末将对中国A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市

  产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等,债券、权证及其他金融

  单个日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额)与

  2、基金采用金额申购和份额赎回的方式,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

  刘杰先生,研究生硕士,证券从业经历8年。2009年7月加入泰信基金管理有限公司,先后任

  公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行。内部

  何俊春女士,基金投资部固定收益投资总监,泰信天天收益货币基金经理、泰信双息双利债券

  一般情况下,上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收

  等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。重点关注行业景气度趋于改善或者长

  东先生,监事会,金融学学士,高级经济师;曾任中国工商银行青岛分行资金调度员、

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公告或更

  基金信息披露义务人应当在中国证监会时间内,将应予披露的基金信息通过至少一种中国

  B 成长型公司的竞争性溢价:按照成熟市场上持续成长型公司的合理溢价水平,对公司股票赋

  3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规

  即:投资者投资10万元申购本基金,假定当日的基金份额净值为1.062元,则可得到92,770.40

  变更,基金管理人应在调整实施3个工作日前在至少一种中国证监会指定上刊登公告。

  通过代销机构申购本基金,单个基金账户单笔最低申购金额为1,000元(含申购费);通过本

  公司执行董事兼法人,青岛国信资本投资有限公司总经理兼董事,青岛海洋创新产业投资基金有限

  部副经理、办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监,现任董监事工作部主任、综合

  2. 证券交易场所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金财产净值;

  经济周期划分为四个大阶段和六个子阶段(具体划分标准见下表)。本基金在投资时间中将参考模

  获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构自动将该基金份额持有人的现金红利

  来的研发和管理优势,这是决定企业核心竞争力和可持续成长的根本因素和长期因素。

  以上各种竞争优势的权重可以看出,我们特别重视企业管理者包括全体员工通过主观能动性创造出

  本基金为契约型式,基金合同于2011年10月26日正式生效。基金管理人及注册登记机

  本基金根据2011年7月20日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信中小盘精选股票型证券

  《销售费用管理》 指中国证监会2009年12月14日颁布、2010年3月15日实施的《开

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一

  且最近交易日后经济未发生重大变化,按有交易的最近交易日所采用的净价估值;如最近交易

  新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金

  5、基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债

  8、截至报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓

  应于每个交易日交易结束后计算当日的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算

  《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

  2、本基金的建仓期为六个月。建仓期满,本基金将基金资产的60%-95%投资于股票,现金或到期日

  基金管理人应当在至少一家指定及基金管理人网站刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形消除

  在本基金的债券投资过程中,本基金管理人将充分发挥在研究能力方面的优势,采取积极主动

  2018年8月4日鱼跃医疗(股票代码:002223)公告称董事长吴因内幕交易“花王股份”、

  短线交易“鱼跃医疗”收到证监会的行政处罚决定书,公告称本次行政处罚决定书仅针对吴光

  流动性状况隐含的是公司未来进行扩大规模的能力、获取融资规模及降低融资成本的能力、抵御市

  年的经济周期进行了更为细致的划分和研究,从周期观点出发,构建基于不同周期阶段的基本面周

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他有关

  值,并准确计算出本基金的经营收益,为本基金的申购、赎回等交易提供公允的价值基础。

  4、当日的申购与赎回申请可以在当日时间结束前撤销,在当日的业务办理时间结束后不得

  基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受并承担义务的法律主体

  据。当某些行业的相对估值水平较过往历史已接近或达到极值状态(最高或最低),往往存在“价

  (2)均值反转模型。研究发现我国证券市场存在显著的均值反转的现象,基于此我们开发

  势主要从四个方面进行考量:技术、管理、资源和政策。在具体的运用“泰信中小盘精选模型”的

  本基金将综合定性分析与定量分析手段,运用“泰信中小盘精选模型”,在对公司竞争优势、

  有的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他

  办公地址:中国(上海)贸易试验区浦东南256号华夏银行大厦36、37层

  在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前2日在至少一

  基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次

  项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国

  值回归”型的投资机会;对于那些估值水平处于相对高位,而基本面或政策预期又可能出现不利变

  ②风险管理部对投资组合计划进行风险收益分析,提出修正意见;研究部策略研究员通过宏观、

  (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有

  信贷员,青岛国际信托投资公司科长、副处长,青岛国信实业有限公司资产管理部经理,青岛国信

  泰信基金管理有限公司注册资本2 亿元人民币。其中,国际信托股份有限公司出资9000

  公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的,已于2018年11月15日复核了

  中小企业由于经营策略灵活,专注细分市场,将充分受益于国家对新兴产业的发展扶持和对经

  工商银行、平安银行、上海证券、中信建投证券、国信证券、中泰证券、海通证券、渤海证券、华

  本基金的经营健康性指标包括净资产收益率、资产负债率、总资产周转率、主营业务利润率。

  4、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次基金收益

  本基金的赎回采用“份额赎回”,赎回总额为按照实际确认有效的赎回份额乘以申请当日基金

  不低于上一日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应

  业务收入增长率是企业成长性最重要的判断指标,较高的主营业务收入增长率隐含的是企业市场份

  了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价

  基金募集申请经中国证监会核准。

  值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上日发生巨额赎回,已接收的赎回申请可延期支

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获

  期指数模型,同时根据周期不断重复运转的原理,应用周期时空映射方法,对基本面指数进行外推

  在1年以内的债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出金、应

  响。公司目前估值较低,在国内家用医疗器械行业处于龙头地位,具备投资价值。

  当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

  注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基

  本基金将运用“泰信中小盘精选模型”对公司的竞争优势进行综合评分,模型对企业的竞争优

  分配比例不得低于期末可供分配利润的 10%。基金的收益分配比例以期末可供分配利润为基准计算,

  不足100份时,基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

  公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、

  通过关注经营健康性指标,分析公司资产负债结构以及资产流动性状况,合理的负债结构和良好的

  政策:公司所处产业及所生产的产品是否符合产业政策导向、是否享受税收和补贴优

  略、可持续的自身比较优势,那么我们认为这种增长将维持很长的时间,也是我们投资的重点。从

  稽核人员和风险管理人员具有相对的性,内部稽核报告报董事长及中国证监会。

  公司目前下设上海锐懿资产管理有限公司、市场部、产品部、营销部(分华东、华北、华南三

  证监会指定和基金管理人、基金托管人的互联网网站等媒介披露,并投资者能够按照基金

  过程中,公司投研人员尤其注重定性指标所体现出的公司成长的持续性,模型四个方面的考察要点

  1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

  权债务,不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  (8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,

  的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资

  资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的,视为下一个日的申请,

  的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金估值错误,基金管理人和基金托管人可

  本基金管理人通过自己开发的分析工具和模型来综合分析和动态影响各大类资产风险收益

  本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期等于或

  若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对